ПРАВИЛА ПО СЕРТИФИКАЦИИ

СИСТЕМА СЕРТИФИКАЦИИ НА ФЕДЕРАЛЬНОМ ЖЕЛЕЗНОДОРОЖНОМ ТРАНСПОРТЕ

Порядок организации и проведения инспекционного контроля

Издание официальное

Москва

ПССФЖТ 12-2003

Предисловие

1    РАЗРАБОТАНЫ Государственным учреждением «Регистр сертификации на федеральном железнодорожном транспорте» (ГУ PC ФЖТ) МПС России.

ИСПОЛНИТЕЛИ: В, А. Матюшин, канд. техн. наук; В. А. Морозов, В.П. Сипицын, канд. техн. наук

ВНЕСЕНЫ Центральным органом Системы сертификации на федеральном железнодорожном транспорте - Департаментом лицензирования и технической политики МПС России

2    ПРИНЯТЫ И ВВЕДЕНЫ В ДЕЙСТВИЕ указанием МПС России от

«25» июня 2003 г. № Р-634у

3    ВЗАМЕН П ССФЖТ 12-97

Настоящие правила не могут быть полностью или частично воспроизведены, тиражированы и распространены в качестве официального издания без разрешения МПС России.

II

ПССФЖТ 12-2003

6.3    Члены группы проверки и должностные лица проверяемой организации имеют право изложить свое особое мнение по результатам проверки, которое прилагается к акту проверки.

6.4    Разделы акта проверки состоят из текстовой части и приложений, которые содержат доказательную документацию по факту проверки. К акту проверки могут прилагаться необходимые промежуточные акты и справки, подписанные соответствующими должностными лицами.

6.6 Акты проверок направляются проверенной организации, ГУ PC ФЖТ и, при необходимости, представителям предприятий и организаций, участвовавших в проверке, не позднее 7 дней с момента подписания акта.

7 Реализация результатов проверок

7.1    Решение по результатам проверки объектов инспекционного контроля (на основании рассмотрения акта проверки) принимается руководителем ГУ PC ФЖТ или его заместителем по данному направлению работ.

7.2    В случае выявления несоответствий (установления нарушений) при проведении инспекционного контроля руководителем ГУ PC ФЖТ могут приниматься следующие решения:

а)    приостановить действие сертификата соответствия в случае, если путем корректирующих мероприятий держатель сертификата соответствия может за установленный при проверке срок устранить выявленные нарушения;

б)    отменить действие сертификата соответствия в случае, если устранить выявленные нарушения путем корректирующих мероприятий за приемлемый срок невозможно.

7.3    Приостановление (отмена) действия сертификата-соответствия оформляется в виде предписание на приостановление (отмену) действия сертификата соответствия.

8

ПССФЖТ 12-2003

7.4 Предписание, с сопроводительным письмом за подписью руководителя ГУ PC ФЖТ, направляется держателю сертификата соответствия, ФОИВ ЖТ и в другие заинтересованные организации.

8 Оплата работ по инспекционному контролю

8.1    Все расходы, связанные с подготовкой и проведением инспекционного контроля, оплачиваются держателем сертификата соответствия.

8.2    Все расходы, связанные с подготовкой и проведением инспекционного контроля сертифицированной продукцией, оплачиваются организацией заявителем на условиях договора.

9

10

Содержание

1    Область применения.................................................................... 1

2    Нормативные ссылки................................................................... 1

3    Основные определения................................................................ 2

4    Общие положения........................................................................ 3

5    Общие правила проведения инспекционного контроля в

С6ФЖТ......................................................................................... 4

6    Оформление результатов проверок............................................ 7

7    Реализация результатов проверок............................................... 8

8    Оплата работ по инспекционному контролю...................... 9

Лист регистрации изменений...................................................... 10

ПРАВИЛА ПО СЕРТИФИКАЦИИ

Система сертификации на федеральном железнодорожном транспорте

Порядок организации и проведения инспекционного контроля

Дата введения 2003-06-27

1    Область применения

Настоящие правила устанавливают порядок, подготовки, проведения и реализации результатов инспекционного контроля в Системе сертификации на федеральном железнодорожном транспорте (ССФЖТ).

Настоящие правила применяются при проведении инспекционного контроля за сертифицированными в ССФЖТ объектами сертификации, а именно: техническими средствами железнодорожного транспорта (ТСЖТ); производствами по ремонту ТСЖТ; системами менеджмента качества; услугами, предоставляемыми пассажирам на железнодорожном транспорте; услугами, предоставляемыми на железнодорожном транспорте при перевозке грузов.

2    Нормативные ссылки

В настоящих правилах использованы ссылки на следующие нормативные документы:

Федеральный закон «О техническом регулировании» от 27 декабря 2002 г №184-ФЗ

П ССФЖТ 01-96 Правила Системы сертификации на федеральном железнодорожном транспорте Российской Федерации. Основные положения

ПССФЖТ 12-2003

Издание официальное

П ССФЖТ 31/ПМГ 40-2003 Система сертификации на федеральном железнодорожном транспорте. Порядок сертификации технических средств железнодорожного транспорта

П ССФЖТ 30-2003 Система сертификации на федеральном железнодорожном транспорте. Порядок сертификации производств по ремонту технических средств железнодорожного транспорта

П ССФЖТ 52-2003 Система сертификации на федеральном железнодорожном транспорте. Порядок сертификации систем менеджмента качества

П ССФЖТ ЦЛ 25-99 Система сертификации на федеральном железнодорожном транспорте. Правила сертификации услуг, предоставляемы пассажирам на федеральном железнодорожном транспорте

П ССФЖТ ЦМ 26-2001 Система сертификации на федеральном железнодорожном транспорте. Порядок сертификации услуг, предоставляемых на федеральном железнодорожном транспорте при перевозке грузов

ГОСТ Р ИСО 9000-2001 Системы менеджмента качества. Основные поло-

SrrC»T.TTZfT ТJ f* TTAOOr^L Л\    11

ГОСТ Р ИСО 9000-2001 Системы менеджмента качества. Требования

3 Основные определения

В настоящих правилах использованы термины и их определения по П ССФЖТ 01, П ССФЖТ 31/ПМГ 40, П ССФЖТ 30, П ССФЖТ 52, П ССФЖТ ЦЛ 25, П ССФЖТ ЦМ, а также приведенные ниже:

3.1 объект инспекционного контроля: Сертифицированные в ССФЖТ: ТСЖТ; производства по ремонту ТСЖТ; системы менеджмента качества; услуги, предоставляемые пассажирам на железнодорожном транспорте; услуги, предоставляемые на железнодорожном транспорте при перевозке грузов.

2

ПССФЖТ 12-2003

3,2 инспекционный контроль: Контрольная оценка соответствия, осуществляемая с целью установления, что объект инспекционного контроля продолжает соответствовать заданным требованиям, подтвержденным при сертификации.

4 Общие положения

4.1    Целью инспекционного контроля в ССФЖТ, осуществляемого уполномоченными организациями (органами) по сертификации, является установление того, что объекты сертификации продолжают соответствовать установленным требованиям, подтвержденным при сертификации.

4.2    Основными задачами инспекционного контроля являются:

а)    предотвращение, пресечение и устранение несоответствия сертифицированных в ССФЖТ объектов сертификации обязательным требованиям нормативных документов, требованиям стандартов, документов ССФЖТ и условиям договоров;

б)    выявление причин нарушений установленных в ССФЖТ правил и процедур и их устранение;

в)    предоставление федеральному органу исполнительной власти в области железнодорожного транспорта (ФОИВ ЖТ) и другим заинтересованным органам и организациям, имеющим на то право, достоверной информации о фактическом соответствии сертифицированных в ССФЖТ объектов сертификации обязательным требованиям нормативных документов, требованиям стандартов, документов ССФЖТ и условиям договоров.

4.3    Инспекционный контроль проводится специально назначенными и имеющими соответствующее удостоверение (указание на право проведения инспекционного контроля) сотрудниками государственного учреждения «Регистр сертификации на федеральном железнодорожном транспорте» (ГУ PC ФЖТ) -экспертами ССФЖТ. К проверкам в рамках инспекционного контроля могут так-

3

ПССФЖТ 12-2003

же по согласованию привлекаться на договорных и иных условиях аккредитованные в ССФЖТ эксперты, сотрудники иных контрольных и надзорных органов и их территориальных подразделений.

4.4 Участники ССФЖТ должны обеспечивать должностным лицам, осуществляющим инспекционный контроль:

а)    свободный доступ в служебные и производственные помещения при предъявлении соответствующего удостоверения (указания);

б)    предоставление технических средств, документов и сведений, необходимых для проведения проверки;

в)    проведение отбора проб и образцов, демонстрацию испытаний ТСЖТ или услуг, а также предоставление доказательной документации для контроля соответствия объектов сертификации обязательным требованиям нормативных документов, требованиям стандартов, документов ССФЖТ и условиям договоров;

г)    условия для проведения проверки (участие в проверке специалистов проверяемой организации, предоставление транспортных средств, средств связи, компьютерной и копировальной техники).

5 Общие правила проведения инспекционного контроля в ССФЖТ

5.1    Инспекционный контроль в ССФЖТ проводится в виде плановых и внеплановых проверок.

5.2    Плановый инспекционный контроль (если это предусмотрено схемой сертификации) осуществляется в течение всего времени действия сертификата соответствия с периодичностью не реже одного раза в двенадцать месяцев.

Критериями для определения периодичности и объема инспекционного контроля являются степень потенциальной опасности объекта сертификации, объем выпуска продукции, наличие системы менеджмента качества, специфика предоставляемых услуг, стоимость проведения инспекционного контроля и т.д.

4

П ССФЖТ 12-2003

5.3    Плановая проверка ТСЖТ может проводиться:

а)    с выездом в организацию - изготовитель сертифицированной продукции

-    очная форма проверки;

б)    на основе анализа информации, представляемой организациями изготовителями сертифицированной продукции по запросу ФОИВ ЖТ или ГУ PC ФЖТ

-    заочная форма проверки.

5.4    Внеплановая проверка проводится по решению ФОИВ ЖТ или ГУ PC ФЖТ без предварительного уведомления объекта проверки.

Основанием для проведения внепланового инспекционного контроля являются:

а)    информация о несоответствии объекта сертификации требованиям, подтвержденным при сертификации;

б)    рекламации на ТСЖТ, имеющие сертификаты соответствия;

в)    непредставление держателем сертификата соответствия в установленные сроки информации о своей деятельности.

5.5    Инспекционный контроль может проводиться либо одним должностным лицом, либо группой проверки по предъявлению руководителю организации -держателя сертификата соответствия указания о проведении проверки.

5.6    Инспекционный контроль проводится в соответствии с программой проверки, утверждаемой руководством ГУ PC ФЖТ.

Программа проверки содержит:

а)    основание для проведения проверки;

б)    основные задачи проверки;

в)    объекты и объемы проверки.

5.7    Подготовка к проверке включает:

а) ознакомление с распространяющимися на объект инспекционного контроля нормативными и организационно-методическими документами;

5

ПССФЖТ 12-2003

б)    изучение материалов по сертификации, связанных с объектом, и материалов предыдущих проверок;

в)    ознакомление с имеющимися сведениями об объекте проверки и его деятельности;

г)    выявление и анализ апелляций, связанных с объектом проверки;

д)    выявление и анализ имеющихся претензий (рекламаций) в отношении объекта проверки;

е)    определение круга заинтересованных организаций, экспертов, и специалистов которых необходимо привлечь к проведению проверки;

ж)    разработку программы проведения проверки.

5.7    Руководитель проверки по прибытии на объект проверки осуществляет следующие действия:

а)    предъявляет руководству объекта проверки указание о проведении проверки;

б)    представляет руководству объекта проверки программу проверки;

в)    распределяет работу между членами группы проверки в соответствии с программой проверки;

г)    выдает, через ответственных лиц объекта проверки, задания по предоставлению необходимых материалов и подготовке справок, характеризующих деятельность объекта проверки;

д)    доводит до руководства объекта проверки порядок проведения контрольных испытаний продукции (оценки процесса предоставления услуги, функционирования системы менеджмента качества, функционирования производства, проведения испытаний и т.д.).

5.8    При инспекционном контроле за объектами сертификации устанавливают:

вия;

6

ПССФЖТ 12-2003

б)    правильность доведения до потребителя информации о сертификации;

в)    своевременность извещения органа по сертификации об изменениях, внесенных в техническую документацию или технологический процесс производства продукции (предоставления услуги);

г)    соответствие сертифицированного в ССФЖТ объекта сертификации требованиям, подтвержденным при сертификации;

д)    соблюдение технологических процессов изготовления сертифицированной продукции;

е)    изменения в организационной структуре организации - держателя сертификата соответствия.

6 Оформление результатов проверок

6.1    По результатам проведенных проверок оформляется акт, который должен отвечать следующим основным требованиям:

а)    достоверность и обоснованность приведенных в акте фактов нарушений установленных требований и вызвавших их причин;

б)    краткость изложения при условии обязательного включения всей объективно необходимой информации;

в)    полнота результатов проверки;

г)    объективность результатов проверки.

6.2    Акт проверки подписывается всеми членами группы проверки и доводится до сведения руководства проверяемой организации. В случае отказа руководства организации от подписания акта в нем делается соответствующая запись.

Ответственность за полноту, достоверность, обоснованность и объективность, изложенных в акте проверки данных, несет руководитель группы провер-

7